PREVENCIÓN EN BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

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Descripción

Prevención en blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1 Consideraciones generales

  • 1.1 Introducción
  • 1.2 Definiciones
  • 1.3 Proceso del blanqueo de capitales - etapas

2 Normativa

  • 2.1 Disposiciones legales internacionales
  • 2.2 Disposiciones legales nacionales
  • 2.3 Obligaciones normativas
  • 2.4 Infracciones y régimen sancionador

3 Normas de actuación órganos internos de prevención

  • 3.1 Introducción
  • 3.2 Comité de prevención del blanqueo de capitales
  • 3.3 Unidad operativa de prevención del blanqueo de capitales
  • 3.4 Representante ante el servicio ejecutivo sepblac

4 Política de admisión de clientes

  • 4.1 Clientes no aceptados-rechazados
  • 4.2 Clientes de inicio o mantenimiento de relación condicionada
  • 4.3 Clientes que no son sujetos obligados de la norma pbc

5 Identificación y conocimiento del cliente

  • 5.1 Identificación del cliente
  • 5.2 Conocimiento del cliente

6 Detección de operaciones sospechosas

  • 6.1 Detección descentralizada
  • 6.2 Detección centralizada

7 Análisis de operaciones sospechosas

  • 7.1 Apertura del proceso de análisis
  • 7.2 Análisis del caso
  • 7.3 Resultado del análisis
  • 7.4 Propuesta de comunicación de operación sospechosa

8 Comunicación de operaciones

  • 8.1 Reporting sistemático
  • 8.2 Solicitudes de información del sepblac
  • 8.3 Comunicación al sepblac de operaciones sospechosas
  • 8.4 Solicitudes de colaboración de otras actividades

9 Temática específica

  • 9.1 Abstención de ejecutar operaciones sospechosas
  • 9.2 Deber de confidencialidad
  • 9.3 Conservación de la documentación
  • 9.4 Formación
  • 9.5 Medios informáticos
  • 9.6 Declaración s1
  • 9.7 Modelo b3
  • 9.8 Transferencias moneygram

10 Anexos

  • 10.1 Relación de paraísos fiscales y territorios no cooperantes
  • 10.2 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
  • 10.3 Carta informativa para clientes - sujeto obligado de régimen general
  • 10.4 Carta informativa para clientes - sujeto obligado de régimen especial
  • 10.5 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
  • 10.6 Cuestionario: cuestionario
  • 10.7 Cuestionario: cuestionario final