PREVENCIÓN EN BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
20 HORAS
Descripción
Prevención en blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
1 Consideraciones generales
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1.1 Introducción
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1.2 Definiciones
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1.3 Proceso del blanqueo de capitales - etapas
2 Normativa
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2.1 Disposiciones legales internacionales
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2.2 Disposiciones legales nacionales
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2.3 Obligaciones normativas
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2.4 Infracciones y régimen sancionador
3 Normas de actuación órganos internos de prevención
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3.1 Introducción
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3.2 Comité de prevención del blanqueo de capitales
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3.3 Unidad operativa de prevención del blanqueo de capitales
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3.4 Representante ante el servicio ejecutivo sepblac
4 Política de admisión de clientes
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4.1 Clientes no aceptados-rechazados
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4.2 Clientes de inicio o mantenimiento de relación condicionada
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4.3 Clientes que no son sujetos obligados de la norma pbc
5 Identificación y conocimiento del cliente
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5.1 Identificación del cliente
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5.2 Conocimiento del cliente
6 Detección de operaciones sospechosas
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6.1 Detección descentralizada
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6.2 Detección centralizada
7 Análisis de operaciones sospechosas
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7.1 Apertura del proceso de análisis
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7.2 Análisis del caso
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7.3 Resultado del análisis
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7.4 Propuesta de comunicación de operación sospechosa
8 Comunicación de operaciones
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8.1 Reporting sistemático
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8.2 Solicitudes de información del sepblac
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8.3 Comunicación al sepblac de operaciones sospechosas
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8.4 Solicitudes de colaboración de otras actividades
9 Temática específica
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9.1 Abstención de ejecutar operaciones sospechosas
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9.2 Deber de confidencialidad
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9.3 Conservación de la documentación
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9.4 Formación
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9.5 Medios informáticos
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9.6 Declaración s1
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9.7 Modelo b3
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9.8 Transferencias moneygram
10 Anexos
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10.1 Relación de paraísos fiscales y territorios no cooperantes
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10.2 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
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10.3 Carta informativa para clientes - sujeto obligado de régimen general
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10.4 Carta informativa para clientes - sujeto obligado de régimen especial
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10.5 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
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10.6 Cuestionario: cuestionario
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10.7 Cuestionario: cuestionario final